Неисполнение кастодианами, брокерами и (или) дилерами, обладающими правом ведения счетов клиентов в качестве номинальных держателей ценных бумаг, управляющими инвестиционным портфелем, страховыми организациями, филиалами страховых организаций – нерезидентов Республики Казахстан, коллекторскими агентствами обязанностей, установленных налоговым законодательством Республики Казахстан
Непредставление, несвоевременное, недостоверное или неполное представление кастодианами, брокерами и (или) дилерами, обладающими правом ведения счетов клиентов в качестве номинальных держателей ценных бумаг, сведений о наличии счетов для учета ценных бумаг, открытым физическим лицам-нерезидентам, юридическим лицам-нерезидентам, а также юридическим лицам, бенефициарными собственниками которых являются нерезиденты, а также об остатках и движении ценных бумаг по этим счетам –
влекут штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей.
Непредставление, несвоевременное, недостоверное или неполное представление кастодианами, управляющими инвестиционным портфелем, сведений о наличии активов, за исключением указанных в части первой настоящей статьи, принадлежащих физическим лицам-нерезидентам, юридическим лицам-нерезидентам, а также юридическим лицам, бенефициарными собственниками которых являются нерезиденты, –
влекут штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей.
Непредставление, несвоевременное, недостоверное или неполное представление страховой организацией, филиалом страховой организации – нерезидента Республики Казахстан, осуществляющими деятельность в отрасли "страхование жизни", сведений о заключенных договорах накопительного страхования, выгодоприобретателями по которым являются физические лица-нерезиденты, –
влекут штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей.
Непредставление, несвоевременное, недостоверное или неполное представление коллекторскими агентствами сведений по договорам, содержащим условия перехода права (требования) к коллекторскому агентству, –
влекут штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей.
Статья 286. Представление заведомо ложных сведений о банковских операциях